许昌市公共资源交易中心

关于进一步强化廉政风险防控机制建设的通知

 

各部（科）室：

中心成立以来，先后组织开展了两轮廉政风险点的自查、排查，初步建立起风险防控机制，对公平交易、预防腐败起到了积极作用。2015年下半年，我市启动了新一轮的公共资源交易改革，公共资源交易体制机制、平台业务操作流程规则（电子化信息化现代科技手段的深度应用），尤其是内设机构职能职责等方面都发生了深刻的变化，交易活动由科室主导向流程主导的方式转变，对风险防控机制建设提出了新要求，增加了新的内容。目前，中心将进一步深化业务流程改革，经党组研究决定，廉政风险防控机制建设工作与业务流程改革工作同步进行，每个环节都要进行廉洁性评估，每个风险点都要进行风险等级评估，都要制定具体的防控措施。现将有关事宜通知如下：

一、工作目标

围绕监督制约和规范运行的核心，按照部（科）室、个人，查找岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点，采取事前积极预防、事中动态监控、事后及时处置等防控措施，进一步完善覆盖各部（科）室、各重点岗位和关键环节的风险防控管理体系，最大限度的减少和杜绝不廉洁行为和工作过失过错行为的发生。

二、开展范围

中心各部（科）室及全体干部职工。

三、方法步骤

1、自查阶段

各部（科）室按照各自职能、职责，结合权力清单，责任清单，业务工作，认真组织查找潜在的风险点；每个工作人员结合自己的工作任务，岗位特点查找潜在的风险点。各部（科）室

对查找出来的潜在风险点汇总、讨论、研究、审核、公示。

2、制定防控措施阶段

各部（科）室、每个工作人员对查找出来的潜在风险点进行梳理排队，有针对性地学习有关党纪法规、制度规定、规矩要求，制定相应的防控措施。拟定相应的风险等级，设置相应的风险提示，明确相应的风险标示，厘清相应的风险责任（主体责任），初步形成防控体系。各部（科）室对此进行审核、自我评估、公示。

3、评估阶段

各部（科）室将自我评估后的防控体系，提交中心风险防控领导小组办公室进行评估。

中心风险防控领导小组办公室组织有关专家进行评估。

经评估合格的进入下一阶段， 经评估未合格的，退回重新进行，两次退回者，通报批评，并依据有关规定追究相应责任。

4、公示阶段

中心风险防控领导小组办公室将各部（科）室拟建的防控体系在中心范围内进行公示。

5、汇总审核阶段

廉政风险点汇总、审核、上党组会审议通过。

6、建立中心防控体系

将审议通过的风险防控点及措施等汇编成册，人手一本。

四、查找方向及种类

（一）方向

（1）岗位风险。按照全员参与的要求，根据岗位职责，查准个人在岗位职责、业务流程和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。

（2）部（科）室风险。针对部（科）室承担的工作职责，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的

风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式。

（二）种类

（1）岗位职责风险。是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素。

（2）业务流程风险。是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。

（3）制度机制风险。是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致公务行为失控的因素。

（4）外部环境风险。是指项目交易外部“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

五、工作要求

（一）加强组织领导。成立风险防控机制建设工作领导小组，由中心党组书记、主任袁景蔚同志任组长，其他党组成员为副组长，各部室主要负责人为成员，负责指导协调工作开展。领导小组下设办公室，办公室主任由中心纪检组长李智同志兼任，办公室设在市中心监察室，负责风险防范管理日常工作。

（二）切实履行主体责任，率先垂范。廉政风险防控机制建设是履行中心党组主体责任的有力抓手，党组成员要一如既往把主体责任扛在肩上，抓在手上，落实到行动上。对此项工作，对分管部科室亲自部署、亲自动员、亲自审核，要求到位、把关到位。

（三）真抓实干、敢于担当。各部（科）室负责人是此项工

作的第一责任人，要牢固树立全局意识、担当意识，按照通知要求带头排查、真抓实干。做好每个阶段的工作记录，以高度负责的政治责任感完成这项工作任务。

（四）加强协调、搞好服务。领导小组办公室要加强各阶段、各环节协调工作，负责风险点排查、防控措施制定汇总工作；各部（科）室负责人具体负责其部（科）室及其人员自查排查工作督促工作，部室人员的排查由部室负责人审核签字，部室及其负责人的自查排查由分管领导审核签字。评估小组抱着对工作负责的态度，认真评估确定风险等级。

（五）严格责任追究。风险自查排查工作要突出问题导向，查细、查深、查实、查到位，坚决杜绝走形式、走过程、应付了事，对自查问题不认真不深入，应发现而不发现的风险点，经复核审查发现的问题，本人及部（科）室负责人要对领导小组做出情况书面说明。

附件：1.个人风险自查表

      2.部（科）室风险自查表

      3.风险防控汇总表

 

中共许昌市公共资源 交易中心党组